Rahapesu ja terrorismi tõkestamise seadus sätestab, et seaduse kohustatud isikutel peab olema olemas riskihindamise metoodika ja mudel ning sisekorrad, mis antud protsessi reguleerivad. Seadus rakendub muuhulgas raamatupidamisteenuse osutajatele, audiitoritele, kauplejatele, finantseerimisasutustele, krediidiasutustele ja paljudele teistele.
Seadus sätestab ka piirid alates millest tuleb ettevõttel rakendada hoolsusmeetmeid (isikusamasuse tuvastamine, tegeliku kasusaaja tuvastamine, tehingu kohta täiendava teabe kogumine jne) lähtudes samal ajal kliendi kohta koostatud riskihinnangust. Ettevõtetel tuleb hoolsuskohustuse nõudeid täita ka ärisuhte loomisel.
Riskihinnangu metoodika peab olema koostatud kirjalikult. Sellega omavahel kooskõlas ja koostoimes peavad olema koostatud ka ettevõtte sisemised protseduurireeglid, mis sätestavad riskihindamise läbiviimise ja hoolsusmeetmete rakendamise ning ka sisekontrolli eeskirja – ehk kuidas ettevõte tagab loodud mudeli toimimise üle kontrolli ja seirab seda. Samal ajal peab kogu metoodika olema ka kooskõlas eriseadustega, mis reguleerivad ettevõtte tegevusvaldkonda.
Riskihinnangu koostamine ja riskiisu määramine on keeruline ning selle koostamise sisseostmine sageli kallis ning saadav tulem ei ole rakendatav, kuna juristide koostatavate juhendite sisu ja ülesehitus ning praktika päriselt on siinkohal tihti erinevad. Seetõttu teeme koolituse käigus läbi riskihinnangu mudeli koostamise protsessi ja selgitame läbi praktiliste ülesannete, mis on seadusest tulenevalt riskihinnangu kohustuslike elementide sisu ning kuidas need erinevad ettevõtete ja tegevusvaldkondade lõikes.
Sihtgrupp
Kõik, kes on seaduse kohaselt kohustatud isikud.
Eesmärk
Teha riskimudeli koostamine läbi selliselt, et osalejal on oskused ja mõistmine, kuidas praktikas koostada oma organisatsiooni tegevusest lähtuva riskimudel ja määrata riskiisu.
Õpiväljunditena veebiseminari läbinu:
- teab, mis on erinevate riskikategooriate sisu ja kuidas neid tõlgendada
- mõistab riskimudeli koostamise erisusi lähtudes oma organisatsioonist
- teab riskimudeli koostamiseks vajalikke elemente ja meetodeid
Teemad ja ajakava
| 9.00-11.00 |
- Milline peaks olema riskihindamise mudel
- Millised komponendid tuleb kindlasti kaasata
- Kuidas tõlgendada enda organisatsioonist lähtuvalt geograafilist, kliendi,
- Teenuste ja suhtlemiskanali riski – mis see on ja kuidas neid hinnata
- Millised on vajalikud sisemised protseduurid ja protsessid sealhulgas PPA
- Teavitamissüsteem oma organisatsioonis
|
Osavõtutasu
- Registreerudes kuni 24. novembrini 2020 soodushind 69 EUR + KM 20%
- Hind alates 26. novembrist 79 EUR + KM 20%.
- Kõigil seminaril osalejatel on võimalik ka osta 30 päevane järelkuulamise õigus, mille hind on 12 EUR + km 20%. Soovides järelkuulamist, lisa kommentaaride lahtrisse märksõna "järelkuulamine".
Koolitus toimub internetis Addenda OÜ veebiseminari keskkonnas.
Enne veebiseminari saadetakse link, mille kaudu pääseb 20 minutit enne veebiseminari algust e-keskkonda.
Koolitust on võimalik jälgida oma töökohal, kodus või mujal teile sobivas kohas. Koolituse jälgimiseks on tarvis arvutit, internetiühendust ning mugavamaks kuulamiseks kõrvaklappe.
Lektor
Siiri Antsmäe Atesteeritud siseaudiitor ..................................
Siiril on pikaajaline siseauditi juhi kogemus avalikust ja erasektorist olles töötanud siseauditi juhina üle 14 aasta Kaitseväe ja Siseministeeriumi valitsemisala siseauditi juhina ning seejärel Grant Thornton Balticu riskijuhtimisteenuste Baltikumi juhina. ning Kultuuriministeeriumi siseauditi valdkonna juhina ja tegutseb aktiivselt koolitajana. Siiri on alates 2007. aastast koolitanud nii raamatupidajaid kui ka siseaudiitoreid. Koolitajana on teeb ta koostööd Addenda, Siseaudiitor.ee, Raamatupidaja.ee, Eesti Koolitus- ja konverentsikeskuse, Äripäeva ja paljude teistega koolituste korraldajatega ning on läbinud ka siseaudiitorite koolitaja programmi. Siiril on avaliku halduse magistrikraad ning ISO 9001 juhtaudiitori, avaliku sektori siseaudiitori (CGAP) kutsetase ja atesteeritud siseaudiitori (CIA) kutse ning ta omab ka siseauditi kvaliteedihindaja tunnistust (QA). Lisaks tegeleb Siiri aktiivselt muusikateraapiaga.
Loobumine
Veebiseminarist loobumisel palun teatage kirjalikult vähemalt 3 tööpäeva enne veebiseminari toimumist, hilisemal loobumisel kuulub tasumisele 100% veebiseminari maksumusest.
Lisainfo
- Addenda OÜ on Eesti Töötukassa koolituskaardi koostööpartner.
- Koolituse täies mahus läbinud osalenule väljastatakse tõend. Tõendi väljastamise eelduseks on koolitusel osalemine täies mahus ning koolitusarve tasumine. Erandkorras võib osaleja saada koolituse läbimist tõendava dokumendi, kui on läbinud õppekavast vähemalt 90%.
